ODI境外投资备案

什么是ODI

即境外直接投资，指国内企业、团体在经过相关部门的核准后，通过设立、并购、参股等方式在境外直接投资，以控制境外企业的经营管理权为核心目的。
外管局37号文备案,根据相关法规，境内的非国有企业进行海外直接投资或并购交易，需获得商务部门境外投资行为的核准、发改委对境外投资项目的核准或备案、银行外汇登记三大环节。

境外投资备案条件

1、申请人条件：中国境内依法设立的企业、事业单位
2、具备或符合以下条件的，准予备案：申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。
3、有如下情形之一的，不予以备案：
（1）申请材料不齐全或不符合法定形式。
（2）属于核准情况的。
（3）企业提供虚假材料申请的。
（4）其他不予以备案的情形。
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境外投资备案项目审批流程：

一般而言，中国企业进行海外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会（下称“发改部门”）的核准或备案、商务部或地方商务部门（下称“商务部门”）的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（下称“外管部门”）的外汇登记程序(37号文登记)【2015年6月1日后，外汇登记权限已下放到企业注册地银行】。
（1）报送项目信息申请项目前期费用汇出：发改部门，外汇部门
（2）签署法律文件（如框架协议、增资协议、收购协议、投资协议等）：交易方之间
（3）发改部门核准或备案：国家或地方发改委
（4）商务部门核准（敏感类）或备案（非敏感类）：商务部或地方商务部门
（5）外管部门ODI外汇登记/37号文登记 ：地方外管局

ODI备案所需材料

发改委备案请示文件；
2、境外投资备案表；
3、营业执照复印件；
4、境外投资真实性承诺书；
5、“企业拟成立境外全资子公司”的决议；
6、项目背景说明；
7、追溯至最终实际控制人的投资主体股权架构图；
8、资金证明(存款证明原件)；
9、审计报告。